सेंट्रल बैंक ने यूएस इनवेस्टमेंट ग्रुप कैंटर फिट्जगेराल्ड की आयरिश यूनिट पर जुर्माना लगाया है, जो संदिग्ध लेनदेन की रिपोर्ट करने में विफल रहने के लिए 452,790 है, जो बाजार के दुरुपयोग का संकेत दे सकता है।
मार्च 2017 और जून 2023 के बीच, कैंटर संदिग्ध आदेशों और लेनदेन का पता लगाने और रिपोर्ट करने के लिए कई अवसरों पर विफल रहा।
केंद्रीय बैंक ने पाया कि फर्म में प्रभावी शासन व्यवस्था का भी अभाव था और संभावित बाजार के दुरुपयोग के अपने आकलन को ठीक से दस्तावेज करने में विफल रहा। सेंट्रल बैंक की प्रवर्तन कार्रवाई के बाद, कैंटर ने उल्लंघनों को स्वीकार किया है।
जांच में सितंबर 2017 और मई 2022 के बीच छह उदाहरण मिले, जहां कैंटर की व्यापार निगरानी प्रणाली ने संभावित संदिग्ध लेनदेन को हरी झंडी दिखाई। बाजार के दुरुपयोग के स्पष्ट संकेतकों के बावजूद, कैंटर ने उन्हें रिपोर्ट नहीं की, और ऐसा करने से नियामक को संदिग्ध लेनदेन और ऑर्डर रिपोर्ट (स्टॉर्स) प्रस्तुत करने में विफल रहने में “लापरवाह” था।
कैंटर ने संदिग्ध लेनदेन की समीक्षा करने के लिए एक स्टोर समिति की स्थापना की थी, लेकिन इसका संचालन अप्रभावी पाया गया।
सेंट्रल बैंक ने यह भी बताया कि कुछ लेनदेन की सूचना क्यों नहीं दी गई थी, यह बताते हुए कि यह बताने में कैंटर की विफलता का उल्लेख किया गया है। फर्म के भीतर दलालों ने ऑर्डर देते समय ग्राहकों द्वारा की गई संदिग्ध टिप्पणियों को आगे बढ़ाने के लिए उपेक्षित किया, आगे बाजार की अखंडता को कम किया।
आयरलैंड
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सेंट्रल बैंक के प्रवर्तन के निदेशक कोलम किनकैड ने इस बात पर जोर दिया कि फर्मों के पास संभावित बाजार दुरुपयोग की रिपोर्ट करने के लिए मजबूत सिस्टम होना चाहिए, यह कहते हुए कि इस तरह की विफलता बाजार के आत्मविश्वास और निष्पक्ष प्रतिस्पर्धा को मिटा देती है। उन्होंने सभी वित्तीय फर्मों से आग्रह किया कि वे कैंटर की विफलताओं के प्रकाश में अपनी स्टोर प्रक्रियाओं की समीक्षा करें।
जबकि प्रारंभिक जुर्माना € 646,840 पर सेट किया गया था, इसे एक समझौता समझौते के हिस्से के रूप में 30 प्रतिशत तक कम कर दिया गया था। कैंटर ने तब से पुष्टि की है कि इसने जून 2023 तक अपनी कमियों को पूरी तरह से हटा दिया है।
व्यापक कैंटर फिट्जगेराल्ड समूह, हावर्ड लुटनिक के लंबे समय के प्रमुख को पिछले सप्ताह श्री ट्रम्प के सचिव के रूप में पुष्टि की गई थी। उन्होंने यूएस-आधारित समूह के अध्यक्ष और मुख्य कार्यकारी के रूप में कदम रखा, जिसके परिणामस्वरूप चार दशकों तक व्यवसाय का नेतृत्व किया।
कैंटर की आयरिश यूनिट का नेतृत्व 2012 और 2023 के अंत में रोनन रीड ने किया था, जो अमेरिकी समूह के डोलमेन स्टॉकब्रोकर्स के अधिग्रहण के बाद था, जिसे उन्होंने पहले नेतृत्व किया था। वह गेरार्ड केसी द्वारा सफल हुआ था।
